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“A股第一网红”李大霄被采取监管谈话措施?或

  原标题:“A股第一网红”李大霄被采取监管谈话措施?或与研究报告未载明资格说明和执业证书有关!

  摘要

  该决定书指出,李大霄作为英大证券师,通过新浪微博、微信发表言论提供证券市场投资意见,部分投资意见未能提供研究报告依据,未能充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资业务资格的说明、财经频道署名人员的证券投资执业资格证书编码等事项。

  A股“第一网红”李大霄被采取监管谈话措施?!

  网传李大霄被证监局采取监管谈线日,网络上流传一份《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件。

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  李大霄未正面回应

  据多家报道,财经频道在记者电话联系李大霄后,对方要么直接不正面回应并挂断电话,要么电话根本无法接通。

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  图片来源:李大霄微博

  李大霄本人3月5日转载一篇显示,他于1980年代毕业于华南理工大学、工科学历背景,1990年代初成为A股早期投资者,拥有深圳1股东代码。1997年,李大霄进入东莞证券工作,半年后离开。2008年,44岁的李大霄进入英大证券,成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。

  “股神”变“反向指标”

  真正让李大霄在A股市场上的成名是在2009年2月,当时沪指还在2000点上下徘徊,李大霄发文《A股市场融冰之旅已经启程》,认为16点后“A股市场稳定的基础已经形成”,因此他也被不少人称为“股神”。

  违反多项监管

  根据上述监管谈话措施决定中提到的李大霄违反的相关,经查阅如下:

  《证券和证券投资基金管理合规管理办法》第十条为:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,财经频道主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。

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