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深交所:本周对新财经频道天转债、横河转债、

  小摘要【深交所:本周对新天转债、横河转债、模塑转债持续进行重点】3月16日至3月20日,深交所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬、虚假申报等异常交易情形;对近期涨跌幅和换手率异常的“新天转债”“横河转债”“模塑转债”持续进行重点,并及时采取监管措施;共对2起上市重大事项进行核查,并3起涉嫌违法违规案件线索。(证券时报)

  3月16日至3月20日,深交所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬、虚假申报等异常交易情形;对近期涨跌幅和换手率异常的“新天转债”“横河转债”“模塑转债”持续进行重点,并及时采取监管措施;共对2起上市重大事项进行核查,并3起涉嫌违法违规案件线索。

  以下为深交所全文:

  深市监管动态

  一、上市监管动态(2020年3月13日-3月19日)

  本所对2违规行为进行纪律处分。

  一是凯瑞德控股股份有限未就重大诉讼事项及时履行信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关。本所根据有关,对及时任董事长吴联模,时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳,时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬给予通报的处分。

  二是广东科技股份有限存在与关联方发生非经营性往来构成资金占用和违规提供财务资助、2018年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告以及重大会计差错更正等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市规范运作》的相关。本所根据有关,对及副总经理、时任董事林文卿、财务总监林仰先给予公开的处分,对原控股股东市实业有限、原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建、时任财务总监陈纯桂给予通报的处分。

  本所共对12违规行为发出监管函,8涉及信息披露及规范运作违规,4涉及买卖股票及减持违规。

  8涉及信息披露及规范运作违规中,一是天邦食品股份有限未及时就与关联方浙江兴农发牧业股份有限的关联交易履行信息披露义务。二是杭州信息科技股份有限控股股东何志涛未及时告知上市其持有的股份被司法冻结事项。三是深圳市惠程信息科技股份有限控股股东之一共青城信中利宝信投资合伙企业(有限合伙)未将其股票质押情况及时向上市履行告知义务。四是东莞股份有限未在互动易回复中客观、完整介绍与等合作相关情况。五是宁波双林汽车部件股份有限在互动易回复中未客观、完整反映与合作相关情况。六是广东天龙油墨集团股份有限2017年、2018年连续亏损的情况下,财经频道未按在2019年半年度报告和三季度报告中分别对2019年前三季度和全年盈亏情况进行预告。七是东莞研磨股份有限在回复投资者时未完整、准确地说明口罩机订单相关情况。八是医疗科技集团股份有限在回复投资者及首次公告时未完整、准确反映和披露病毒抗体产品相关情况。

  4涉及买卖股票及减持违规中,一是山东道恩高材料股份有限董事梁坤的配偶陈万春在2019年年度报告披露期内买入股票。财经频道二是深圳市沃特新材料股份有限副总经理徐劲的配偶盛波在2019年年度报告披露期内卖出股票。三是江苏立华牧业股份有限股东艾伯艾桂有限未在通过集中竞价交易方式减持前15个交易日按披露减持计划。四是科技股份有限控股股东及一致行动人舟山百汇达股权投资管理合伙企业(有限合伙)、财经频道耿桂芳、耿岩、强、王在合计持有上市股份比例变动达到5%时未按履行报告和公告义务,在履行报告和公告义务前未停止卖出股票。

  本所发出年报问询函2份、重组问询函3份、关注函12份、函件22份。

  二、市场交易监管动态(2020年3月16日-3月20日)

  3月16日至3月20日,本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬、虚假申报等异常交易情形;对近期涨跌幅和换手率异常的“新天转债”“横河转债”“模塑转债”持续进行重点,并及时采取监管措施;共对2起上市重大事项进行核查,并3起涉嫌违法违规案件线索。

  (文章来源:证券时报网)

原文标题:深交所:本周对新财经频道天转债、横河转债、 网址:http://www.hiteshjoshi.com/caijingpindao/2020/0327/4860.html

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